汪氏父女内幕交易被罚36亿;健康元牵涉欧亚平等大佬
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汪氏父女内幕交易被罚36亿;健康元牵涉欧亚平等大佬
2020-06-28 10:41:25 来源:

    今年6月24日,证监会在官网发布新闻稿称,依法对一起公安机关移送的内幕交易案作出行政处罚,依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易健康元药业集团股份有限公司(健康元,600380)股票案作出行政处罚,罚没款合计36亿余元。

    此外,中新观察注意到,36亿的天价罚金足以引发市场震动,而背后牵扯出腾讯创始人马某腾、众安保险掌门人欧亚平,则更令这起内幕交易案显得不那么普通。

    父女俩内幕交易被罚没36亿余元

    证监会表示,经查,在健康元第二大股东鸿信行有限公司减持及转让健康元股份的内幕信息公开前,汪耀元与相关内幕信息知情人联络、接触,并与汪琤琤共同控制多个账户并投入巨额资金交易“健康元”股票,交易行为明显异常,且没有正当理由或正当信息来源,构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。本案属于典型的联络、接触型内幕交易行政违法案件,损害证券市场“三公”原则,侵害了广大投资者对上市公司信息的知情权和公平交易权,依法应予惩处。

    据证监会行政处罚决定书2020年10号显示,汪耀元,男,1958年3月出生;汪琤琤,女,1984年2月出生,两人为父女关系,住址均为上海市龙溪路。

    经查,内幕信息敏感期内,汪耀元、汪琤琤控制使用了“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12个自然人账户和四川信托有限公司-宏赢五号结构化证券投资集合资金信托计划(以下简称四川信托-宏赢五号)等9个机构账户,从2015年3月16日开始大量买入“健康元”,截至4月1日共计买入8863.1885万股,买入金额10.09亿元,卖出1381.3053万股,卖出金额1.85亿元,期间净买入7481.8832万股,净买入金额8.24亿元。经计算,涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为9.06亿元。

    证监会认定,汪耀元在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人欧某平、朱某国存在联络、接触,并与其女儿汪琤琤共同控制使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户,在2015年3月16日至4月1日期间大量交易健康元股票,金额巨大,买入意愿十分强烈,其买入“健康元”时间与其和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合,交易行为明显异常,且无正当理由或正当信息来源。汪耀元、汪琤琤的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

    为此,证监会决定没收汪耀元、汪琤琤违法所得9.06亿元,并处以27.19亿元罚款。

    欧亚平与马某腾也牵扯其中

    根据行政处罚决定书中所披露,2015年3月24日晚,众安保险融资成功的酒会正在香港举办。席间有众安保险掌门人欧亚平、腾讯创始人马某腾,还有健康元实控人朱保国和本次案件的主角汪耀元。

    席间,欧亚平、马某腾和朱保国针对前期市场传闻许久的健康元股权转让合作,达成了一致。

    健康元股权转让一事源于2014年。彼时朱保国准备减持鸿信行有限公司(系健康元第二大股东,下称“鸿信行”)持有的健康元股份,鸿信行由朱保国和母亲共同持有100%股权。转让消息也迅速在业界传开。

    2015年2月中上旬,欧亚平向朱保国表示,愿意帮他减持健康元股票。与此同时,朱保国还联系了业内极具影响力的马某腾,希望腾讯公司入股健康元,马某腾最终同意以其在香港的投资公司帮忙受让部分健康元股票。3月14日,朱保国和欧亚平在香港见面,再次沟通了鸿信行减持健康元股票事宜。

    万事俱备,这才有了2015年3月24日晚间众安保险融资成功酒会上,三人最终敲定减持合作的场面。

    当年4月4日,健康元迅速发布《关于本公司第二大股东拟转让本公司股份等事宜意向的公告》,披露了鸿信行转让所持有的健康元股份及鸿信行股东转让其所持有的鸿信行公司全部已发行权益的意向。

    其中一笔交易中,鸿信行的股东将持有的鸿信行全部股份转让给妙枫有限公司(欧亚平实际控制)、Advance Data Services Limited(马某腾实际控制),转让完成后,欧亚平、马某腾通过鸿信行间接持有健康元7439.184万股股份,占健康元总股本的4.81%。

    正是在这笔交易中,隐现了汪耀元、汪琤琤父女获利9.06亿元的内幕交易。

    证监会也在处罚决定书中表示,“前述信息中的马某腾通过受让鸿信行股份间接入股健康元事项,在公告后引起市场广泛关注,其对健康元股价的影响印证了该信息的重大性。”

    证监会:对财务造假绝不姑息

    36亿元的罚单也是近年针对内幕交易开出的最大罚单。2018年证监会曾对北八道集团及其实际控制人开出总额56.7亿元的罚单,但该罚单是针对操纵市场案件。

    经查明,当年厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

    值得注意的是,近年来证监会持续加大对证券市场违法违规行为的查处力度。今年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,证监会主席易会满表示,资本市场推进改革和扩大开放的方向和决心不会因为疫情而发生变化,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,要出重拳、用重典、坚决清除害群之马。

    此外,证监会还称,始终高度重视做好行政执法与刑事司法衔接工作,严格按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)和《关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见》(中办发[2011]8号)履职尽责。既坚持刑事追责优先,对在行政执法检查过程中发现的涉嫌犯罪线索,优先依法移送公安机关追究刑事责任;又坚持依法严厉打击,对公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并移送我会管辖的案件,依法作出处理,其中,依法应当给予行政处罚的,坚决依法实施行政处罚,确保过罚相当、不枉不纵。

    下一步,证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署,在国务院金融委的统一指挥协调下,贯彻落实好新证券法,把“严”的执法主基调长期坚持下去,一以贯之依法严厉打击各类资本市场违法违规行为。并会同公安、司法机关构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效、立体多元的资本市场执法体系,综合运用民事、行政和刑事追责手段提高违法违规成本,为促进发挥资本市场枢纽功能、更好支持疫情防控和经济社会发展提供坚强执法保障。

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