This domain name for sale,Price:1888usd [buy] help
华融期货5宗违规遭责令改正 内控及风险管理存缺陷
This web domain name is for sale,Price:1888usdto buyhelp
您的位置: 首页 > 正文
华融期货5宗违规遭责令改正 内控及风险管理存缺陷
2021-02-03 17:46:02 来源: 互联网

中国经济网北京2月3日讯 证监会网站近日公布了关于对华融期货有限责任公司(简称“华融期货”)采取责令改正措施的决定(〔2021〕1号)。 

决定书显示,经查,华融期货存在“三会”运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题,反映出华融期货公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条、第四十一条、第五十一条、第五十六条规定。 

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,海南证监局决定对华融期货采取责令改正的行政监管措施。华融期货应高度重视,切实采取有效措施全面整改,强化合规意识,规范运作。此外,海南证监局要求华融期货应当于2021年3月31日前提交整改报告。 

官网显示,华融期货有限责任公司前身为1993年9月22日成立的海南昌洁期货经纪有限公司,1997年3月13日更名为海南星海期货经纪有限公司,2010年8月16日,华融证券通过股权受让获得海南星海期货经纪有限公司80%的股权,先后进行了两次增资,目前公司注册资本为人民币3.2亿元,其中,华融证券股份有限公司持股92.5%,海口星华房地产开发有限公司持股7.5%。 

华融期货母公司中国华融资产管理股份有限公司(以下简称“中国华融”)的前身为中国华融资产管理公司,成立于1999年11月1日。2012年9月28日,经国务院批准整体改制为股份有限公司。2015年10月30日,中国华融在香港联交所主板上市。 

华融期货按照中国华融一级子公司管理,设有广东分公司(佛山)和沈阳、郑州、上海营业部4个分支机构。2015年2月,正式取得期货资管业务牌照,2016年7月18日,设立融鲲(上海)企业管理有限公司,主要开展期货经纪、资产管理、风险管理三大业务。 

相关规定: 

《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条规定:期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。 

《期货公司监督管理办法》第四十一条规定:期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 

未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。 

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。 

《期货公司监督管理办法》第五十一条规定:期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外 

分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,实现风险管理全覆盖。 

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。 

 以下为原文: 

关于对华融期货有限责任公司采取责令改正措施的决定〔2021〕1号 

华融期货有限责任公司: 

经查,你公司存在“三会”运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题,反映出你公司公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条、第四十一条、第五十一条、第五十六条规定。 

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,切实采取有效措施全面整改,强化合规意识,规范运作。你公司应当于2021年3月31日前向我局提交整改报告。 

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

海南证监局 

2021年1月29日

  • 瘦课微商多级代理涉嫌传销 减肥效果遭质疑 高层代理低价清货
  • 涉嫌虚假宣传工商部门立案调查,负面缠身普瑞康生物还能走多远?
  • “械字号”产品或将迎来全国大整顿,微商“丽媚兒”为何顶风冒险?
  • 汪涵摊上大事?P2P代言人需配合开展清退工作,否则将依法追责
  • “BAS蓝海之星”即将实现全球支付?警惕打着“数字货币”为幌子的传销币!
  • 白银金奇公司被冻结账户后仍重新起盘,涉嫌传销何来底气
  • “小蓝罐”唇膏被曝含禁用成分或致不孕官方辟谣就够了吗?
  • 食品宣传能治疗百病?普瑞康生物的天山雪莲产业究竟靠不靠谱?
  • 嘉康利一款蛋白奶昔霉菌超标2.6倍
  • 湖南御硒生物的皇家御硒涉嫌传销曾被查处卖假药
  • 【揭密】“阳光怡然”更名为“阳光新视界”,“传奇今生红樱桃唇膏”操盘手换荡不换
  • 湖南御硒生物公司遭质疑:“皇家御硒”夸大产品功效且被指涉嫌传销?
  • “固体饮料”被检出霉菌超标:嘉康利(中国)公司产品高质量承诺备受质疑
  • 消字号鼓吹医疗作用幽诺微商产品或涉嫌非法生产销售
  • 从明宫燕到品鉴礼尚,号称燕窝行业开创者的品鉴集团到底靠不靠谱?
  • “轻未来燃脂粉”仅是固体饮料,这家公司因何能自称是“全球最好的健康创业平台”?
  • 简啦啦微商产品超低价清货“新品”涉嫌虚假宣传被质疑割韭菜
  • 南阳“路捷股权”’要“上市”,一个哄韭菜的资金盘传销骗局
  • 蜗蜗微商:董事长张越抖音炫富被质疑帮别人带货遭嘲讽
  • 【预警】家庭教育成拉人头利器:深圳超越巅峰教育涉嫌传销
  • 【曝光】兰熙微商:兰熙微商清货到底是不是骗子?网友这样说!
  • 中林五旗智能科技的共享智能充电棚项目靠谱吗?“共享充电桩”陷阱层出,上当者遍布
  • 【曝光】揭秘日弥微商崛起的套路装逼炫富鸡汤
  • 【曝光】揭秘日弥微商崛起的套路装逼炫富鸡汤
  • 【曝光】揭秘日弥微商崛起的套路装逼炫富鸡汤
  • 【曝光】揭秘日弥微商崛起的套路装逼炫富鸡汤
  • 给基金会捐款能拿原始股,饱受质疑的泰利能源又推行合伙人模式?
  • 简啦啦微商产品涉嫌虚假宣传运营公司失联成常态?
  • 仁德康泰虚假宣传,至宝多肽致全身浮肿,消费者维权反遭拉黑
  • 宝妈注意!这款“戒之馆婴亲霜”疑含激素,或致婴儿发育迟缓
  • 南阳大宗自贸平台涉嫌诈骗被广东立案侦查
  • 陕西昊晟天华投资管理有限公司涉嫌非吸被警方通告:涉案3.4亿元
  • “腾宇健康”旗下产品五花八门,“康疗源草本筋骨保健液”能让人旧骨换新骨?
  • 河南仲景酒业被指涉嫌传销:“拼团+股权积分”模式暗藏哪些玄机?
  • 河南仲景酒业被指涉嫌传销:“拼团+股权积分”模式暗藏哪些玄机?
  • 从“智慧谷”到“腾宇健康”,操盘手是张腾予还是张涛俊?
  • “臻味康”夸大产品功效遭质疑:“做代理豪赚一整年”被指涉嫌传销
  • 川奇药业遭质疑:关联公司因涉嫌传销未履责进失信黑名单
  • 成都众银淘油集自用省钱分享赚钱?获非法社会组织认可的高新技术产品暗藏哪些风险?
  • 可健可康:产品有效解决各种病症?宣传问题遭处罚仍旧不知悔改
  • bittok币拓交易所乃盖网系余孽操盘,频频上线归零空气币诈骗!
  • 新疆阿拉山口提升通关能力 打造示范性陆路口岸
  • 文昌与西安两地航天园区签署“飞地经济”合作协议
  • 美无铅汽油期货主力刚刚刺穿1.1000美元/加仑关口,最新报1.098
  • 中科三环:2019年公司产品应用于汽车领域的占比为50%左右
  • 2020上海宝马展亮点抢先看 中联重科工业车辆“玩转”新能源
  • 半导体芯片概念股走强 同益股份封板
  • 生态环境部调研江苏太仓中集和上海环境能源交易所
  • 武夷路“城市更新”的N种可能,你最喜欢哪一种?
  • 单日净回笼逾5000亿元 央行“剧透”:“麻辣粉”随后就...
  • 解放日报:建设人民城市,需要怎样的上海体育
  • 进博会没有早睡的人 | 散场后再次巡馆:安全这根弦一刻也...
  • 地面公交引进“空乘”式服务 打造申城服务名片
  • 崇明有一群人,在田间地头“把脉问诊开良方”
  • 英科医疗:PVC手套和丁腈手套产品一直处于满产满销状态
  • 神奇制药:神奇制药已建立属于自己的专业化销售团队
  • 29家展商集体签约第四届进博会
  • 周月秋:坚持以改革促进经济金融发展
  • 美大选官员新冠阳性仍去上班,近2000名选民曾前往投票;
  • 渣打银行任命KAI FEHR全球贸易主管
  • 备注:转载仅为传播信息,法律责任由原创者承担!

    Copyright @ 2018-2020 EBB NEWS All Rights Reserved